第三节（单－▲；多－■）
知识点	工程项目管理的含义	项目管理知识体系	工程项目的主要利益相关方及其要求和期望	工程项目主要参与方的管理目的、特点和任务
2012				▲▲
2013			▲	▲▲▲▲
2014			▲	▲▲■
2016				▲▲▲▲■
2017	■			▲■
2018	▲			▲▲▲

工程项目管理的含义

工程项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和现代化管理手段，对工程项目投资建设进行策划、组织、协调和控制的系列活动。
目的：达到工程项目的投资建设目标，实现项目建设投资省、质量优、效果好。

1.工程项目管理的主体

（1）工程项目管理是一种多主体的管理。包括：
①工程项目业主对工程项目进行管理
理由：责任人、工程项目所有人、合同中心
【关联】业主方的项目管理是工程项目管理的核心。
②政府对工程项目进行管理
理由：作为公共管理机构和政府投资项目的投资者
③诸参与方（勘察、设计、施工、供货、监理、咨询）
理由：参与工程项目管理或提供相关服务
（2）工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。两者的管理角度和内容各有侧重，相辅相成，互为依托。
①内部管理：指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。
【本质】合同关系
②外部管理：指各级政府部门按职能分工，对工程项目进行的行政管理。具有强制约束作用。
【本质】行政关系

2.工程项目管理的客体

前述工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。
【本质】即各方主体管理的对象
①业主方项目管理的客体是项目从提出设想到竣工、交付使用全过程所涉及到的全部工作；
②设计方项目管理的客体是工程设计项目的范围，但也可以根据需要将项目范围前后延伸；
③承包人项目管理的客体是所承包工程项目的范围，其范围与业主要求有关，取决于业主选择的发包方式，并在承包合同中加以明确。

3.工程项目管理的环境

工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。
（1）内部环境：组织文化、结构和流程；人力资源状况；人事管理制度；内部沟通渠道；组织信息化程度等。
【本质】合同关系（劳动合同、劳务合同等）、和人挂钩
（2）外部环境：复杂
例如：国际工程
（3）任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响，主要有如下因素：
①上级组织的影响：领导/上峰的心思
②社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响：大环境
③标准、规范和规程的约束：各国、各地区有差异，但必须遵循

项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构成的项目管理知识整体。
项目管理知识体系确立了项目管理领域的知识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管理的理论研究和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管理专业人员资格认证活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知识体系主要是PMBOK。

PMBOK的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人员提供一个基本参考书。
PMBOK使用了“知识领域”的概念，将项目管理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合管理、项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目相关方管理。每个知识领域包含若干过程，组成整个项目管理知识体系框架的一个方面。
另一个方面就是项目管理的管理过程，包括启动、规划、执行、监控、收尾。
【关联】国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法。

工程项目的主要利益相关方及其要求和期望

工程项目管理的目标就是综合运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出利益相关者对某个工程项目的合理要求及期望。
相关各方总体利益是一致的，但关注的焦点不同，有时还在一些问题上有冲突，需要加以协调。

1.工程项目利益相关方
2.工程项目主要利益相关方的要求和期望

（1）业主
投资少，收益高，时间短，质量合格。
（2）政府机构
与整个国家的目标、政策和立法相一致。
（3）公用设施管理部门
及时提出对服务的要求，将工程项目建设的干扰降至最低限度。
（4）金融机构
贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。
【本质】借款合同。放心把钱借给你

（5）内部各部门（企业内部各职能部门）
松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。
【本质】劳动合同。工作要舒服的干起来，联想招聘
（6）咨询、勘察设计等单位
合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速提供决策，按时支付工作报酬。
（7）承包商
优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

（8）供应商
规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。
（9）生产运营单位
按质量要求、按时或提前形成综合生产能力，提供更好的运营条件，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。
（10）社会公众
工程建设期无社会风险，无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。
【本质】买卖/租赁合同。消费者是最终承受者

【总结】都希望白嫖。希望别人对自己好、门槛低
业主	投资少，收益高，时间短，质量合格
政府机构、公管部门	遵纪守法、减少干扰
金融机构	按期清偿债务
内部各部门	工作不急、环境好、提供员工要的资源
咨询、勘察设计	合理的报酬、迅速给付我要的资料、按时付款
施工等单位	优厚的利润、及时给付我要的资料、按时付款
供应商	充裕时间、最低限度的非标准件使用量
生产运营单位	提供更好的运营条件
社会公众	生活不被打扰、环保、价格低、质量佳

【单选】参与工程项目管理的各方都有各自的期望，其中咨询部门的主要期望是（　）。 A.合理的报酬与松弛的工作进度表 B.工程项目能有很高的利润 C.合理的报酬与严格的工作进度表 D.项目产出品或提供的服务质量优良
	『正确答案』A 『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。咨询、勘察设计等单位期望合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。

【单选】设备供货商作为工程项目的利益关系者，其对项目的要求和期望是（　）。 A.项目质量好、见效快 B.优良的工作环境 C.及时提供施工图纸 D.最低限度地使用非标准件
	『正确答案』D 『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。供应商的期望：规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。

【单选】社会公众对垃圾处理建设项目的要求和期望不包括（　）。 A.无污染 B.收益高 C.有社会效益 D.服务优良
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。社会公众期望：工程建设期无社会风险，无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。

【多选】在工程项目的众多利害关系人中，金融机构的主要要求和期望包括（　）。 A.贷款安全 B.建设投资少、时间短 C.建设质量高 D.能按期清偿债务 E.还款计划执行良好
	『正确答案』ADE 『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。金融机构期望：贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。

项目业主通常是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体（即投资者，可以是自然人、法人、政府部门或机构，具有一定资金来源，享有投资权、责、利的统一体），也可以是各投资主体依照一定法律关系组成的法人形式。
业主对工程项目的管理，是指项目业主为实现投资目标，运用所有者的权力组织或委托有关单位，对建设项目进行筹划和实施的有关计划、组织、指挥、协调等过程活动。
【回顾】业主是工程项目管理的核心

业主管理的目的

工程项目业主对工程项目进行管理的主要目的是：
1.实现投资主体的投资目标和期望
经济效益、社会效益
2.将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内
3.保证工程项目建成后达到项目功能和质量目标
业主管理的特点
业主对工程项目管理的特点是由业主在工程项目中的特殊地位决定的，主要有以下几个方面：
1.业主对工程项目的管理代表投资主体对项目的要求
业主要协调好各方的关系，协调好项目和社会的关系
2.业主是对工程项目进行全面管理的中心
“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则
3.从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式
【本质、回顾】委托监理、咨询机构，甚至委托管理模式

【单选】项目建设过程中，业主对工程项目管理大都采用（　）的方式。 A.直接管理 B.间接管理 C.平行管理 D.垂直管理
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是项目业主管理的目的和特点。从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。

业主管理的主要任务

【前期】（讨论项目种种）	【实施】（给队友打辅助）	【竣工验收】（接收、复盘）
投资机会研究、编制企业发展战略或规划	办理施工许可证等审批手续、解决施工现场与城乡公共道路的通道、解决电热水气信等条件	组织进行试运行、竣工验收和竣工决算
选择咨询单位，编制项目建议书、可研报告，并组织评审	向承包人提供图纸、地勘、气象、水文、水准点和坐标控制点等资料	办理工程接收手续
落实资金、用地、技术、设备等建设条件	组织承包方和设计单位进行图纸会审和设计交底	做好项目有关资料的收集和接收与管理工作
报请审批、核准或备案	组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查	安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管工程
【准备】（选队友）	协调没有合同关系的各参建方关系、协调处理问题、矛盾	进一步明确项目运菅后与施工方、咨询工程师等各方的关系
备齐批件、落实用地，办理拆迁（拆除）、场平等工作	协调处理施工现场周围各建构筑物、文物古树保护	业主方各阶段主要管理任务
明确勘察、设计单位	监督甲供货商及时提供质量合格的设备、监督监理工程师履责
办理设计文件审批	及时支付各项价款
设备、施工、监理招投标、合同签订	－
选择驻场代表、明确监理单位

【单选】在项目决策阶段，业主的主要任务不包括（　）。 A.对投资方向和内容作初步构想 B.选择好咨询机构 C.组织对项目建议书与可行性研究报告进行评审 D.组织落实建设用地和开展设备招标
	『正确答案』D 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。开展设备招标属于准备阶段的任务。

【单选】项目决策阶段业主的主要任务中，不包括（　）。 A.对投资方向和内容作初步构想 B.组织评审可行性研究报告 C.组织编制项目建议书 D.选择有信誉和合格资质的勘察单位
	『正确答案』D 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。选项D属于准备阶段的任务。

【单选】选定合格的监理机构是业主在（　）阶段的主要任务。 A.项目决策 B.项目准备 C.项目实施 D.项目验收
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目准备阶段的主要任务包括：选派合格的现场代表，并选定适宜的工程监理机构。

【单选】协商解决施工所需的水、电等必备条件是业主在（　）的主要任务。 A.项目决策阶段 B.项目准备阶段 C.项目实施阶段 D.项目验收阶段
	『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目准备阶段的主要任务包括：备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件。

【单选】在项目实施阶段，组织开展施工组织设计审查工作的主体是（　）。 A.承包商 B.项目业主 C.设计单位 D.工程质量监督部门
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目实施阶段的主要任务：组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。

【多选】业主在项目决策阶段的主要任务包括（　）。 A.选择合适的咨询机构 B.对投资方向和内容作初步构想 C.组织开展设备采购工作 D.办理施工场地的平整 E.组织对可行性研究报告进行评审
	『正确答案』ABE 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。选项CD属于准备阶段的任务。

承包商对工程项目的管理是指承包商为完成项目业主对项目建设的委托或设备供货的委托，以自己的施工或供货能力来完成业主委托的任务，在建设阶段对自己所承担的项目中投入的各种资源进行计划、指挥、组织、协调的过程。

承包商管理的目的

承包商是为项目提供工程劳务的组织者或设备制造者。其管理的目的主要是为了在项目建设与设备制造过程中，从人力、物力资源的有效投入到产品的输出来实现其相应的收益。
1.保证承包的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。
2.追求自身收益的最大化。
承包商管理的特点
承包商对工程项目管理的特点可以从不同的方面去总结，主要有以下几点：
1.承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的，不同于其他参与方可以在不同地方进行项目管理；
2.以委托合同（建设工程合同）为根本要求；
3.管理直接作用于工程项目实体；
4.管理过程中资金投入相对巨大；
5.是工程项目风险控制的最后过程。

承包商管理的主要任务

工程承包商的主要任务包括从制订施工组织设计和质量保证计划，到施工结束移交工程，并向业主完整、及时地移交有关工程资料档案这一过程中的相关工作。
详见本书第四章第二节“二、施工合同履行”中“（二）承包人的义务”部分。
设备承包商的主要任务是按合同约定完成设备的制造与安装等。详见本书第四章第三节“三、设备采购合同的主要内容”中的各项卖方义务。

【单选】在项目实施阶段，应协调处理施工现场周围有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用的是（　）。 A.承包人 B.业主 C.咨询工程师 D.政府职能部门
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。在项目实施阶段，业主的主要工作之一是：协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。承包商按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作。

为工程项目提供资金的渠道有很多，本文中的银行泛指以银行为代表的为工程项目提供贷款的所有金融机构。
为项目提供资金贷款的各金融机构，从其所提供资金的安全性、流动性、收益性等方面考虑，对项目进行了解、评估、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目管理。

银行对贷款项目管理的目的

银行是工程项目贷款的提供方，是项目部分融入资金的所有者。在银行决定为项目提供资金后，银行就把资金收益的期望寄托于项目上，同时资金损失的风险也相应产生。因此银行对贷款项目管理的目的主要是：
1.保证资金的安全性：贷款属于银行负债业务
2.流动性：确保其他业务（存款提取）的正常运作
3.效益性：贷款利息，即银行取得的收益

银行对贷款项目管理的特点

1.管理的主动权随着资金的投入而降低
在银行决定为工程项目提供资金之前，甚至到资金正式投入之前，银行都是有主动权的，银行可以决定不为项目提供资金。
2.管理手段带有更强的金融专业性
前期对项目进行全方位评价、进行企业信用评价、要求用贷方提供质押与抵押等担保方式、制定资金投放计划、监督贷款方资金的使用、必要时采取保全措施等。
3.以资金运动为主线进行管理
主要是对项目资金投入的控制。

【单选】下列关于银行对工程项目管理主动权的说法，正确的是（　）。 A.主动权随着资金的投入而增加 B.主动权随着资金的投入而降低 C.主动权随着资金的投入可能增加，也可能降低 D.主动权与资金投入量没有关系
	『正确答案』B 『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。管理的主动权随着资金的投入而降低。

【多选】银行对工程项目管理的主要目的是保证资金的（　）。 A.安全性 B.流动性 C.稳定性 D.多样性 E.效益性
	『正确答案』ABE 『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。在银行决定为项目提供资金后，银行就把资金收益的期望寄托于项目上，同时资金损失的风险也相应产生。因此银行对贷款项目管理的目的主要是：保证资金的安全性；流动性；效益性。

【多选】关于商业银行对贷款项目管理的说法，正确的有（　）。 A.管理的主动权随着资金的投入而增加 B.管理手段比其他方的管理更具金融专业性 C.对工程项目进行全面管理 D.管理具有行政权威性 E.以资金运动为主线开展管理
	『正确答案』BE 『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。选项A错误，管理的主动权随着资金的投入而降低；选项C错误，银行对贷款项目的管理实际上是银行信贷管理的一部分；选项D错误，管理手段带有更强的金融专业性。

银行对贷款项目管理的主要内容
承贷金融机构对贷款项目的管理可大致分为贷前管理和贷后管理两个阶段。

贷前管理	贷后管理
受理借款人的借款申请	贷后检查
进行贷款基本调查	贷款风险预警
进行信用评价分析	贷款偿还管理
对借款人进行财务评价
对贷款项目进行评估
制定贷款的法律文件
贷款审批
贷款发放

银行对贷款项目的评估
（一） 借款人资信评价
（二） 项目基本情况评价
（三） 贷款方式分析
（四） 银行效益和贷款风险分析
（五） 项目总体评价

咨询工程师（Consultant）是以工程咨询服务为职业的工程技术、工程经济、工程管理等工程师的总称。
咨询工程师对项目的管理是指咨询工程师接受顾客的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托的工作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对项目提供有效的专业研究分析或管理、组织、指挥、协调、督促、检查与指导服务。

咨询工程师参与项目管理的目的

咨询工程师是在工程项目业主或其他工程项目参与方的委托下，根据其要求完成相关任务，是委托方进行项目策划和项目管理的重要助手和参谋。咨询工程师对工程项目管理的目的是：
1.保障委托方实现项目预期目标
2.关注社会可持续发展，勇担社会责任（项目与环境、生态、能源、社会和谐关系）
3.按合同规定取得合法收入
4.为咨询工程师自己创造良好的社会声誉

咨询工程师参与项目管理的特点

1.咨询工程师的工作是智力型工作
2.咨询工程师的管理内容视委托情况而变化
3.不直接建设工程项目实体
4.职业的规范性（依法、依规、执业和道德准则）
5.提供完成成果的独特性（项目是独特的）
根据委托，咨询工程师对工程咨询项目的管理可以是项目进行的任何一个阶段，或其中的一个内容，也可以是几个阶段或全部管理工作，具体工作内容要视委托方的要求而定。
（一）项目前期阶段
6.服务的有偿性
咨询工程师参与项目管理的主要任务
（二）项目准备阶段
（三）项目实施阶段
（四）项目投产运营阶段
【本质】协助【业主各阶段的主要任务】

前期阶段
主要任务	就地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提出咨询意见
	对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、节能与环境影响分析、建设地点、厂址布置、污染处理方案等进行比选
	完成项目的融资方案分析、投资估算，以及财务、风险、社会及国民经济等方面的评价
	可行性研究报告的评估论证
	上报项目建议书、可研报告、项目申请报告等
注意	编制项目建议书、可行性研究报告或项目申请报告的工程咨询机构不得承担同一项目的审批、核准报告的评估工作 【本质】不可即当裁判，又当球员

准备阶段
根据业主的委托，在资质许可的前提下，咨询工程师可以部分或全部完成以下咨询工作
主要任务	承担勘察设计工作、或进行勘察设计招标工作
	协助业主或按业主委托完成项目进度安排、质量要求、资金控制及相应协议的起草工作
	协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作
	协助业主完成项目的有关设计文件或设计文件评审，项目开工等报批工作
	按业主要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作
	业主委托的其他工作，如征地、周边关系的协调等等

实施阶段
根据业主的委托，在资质许可的前提下
主要任务	向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工组织设计
	代表业主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施工质量、费用和进度等方面满足业主要求，并向业主及时报告
	开展项目中间评价工作
	按有关规定及时妥善地处理项目施工过程中的有关问题
	为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作，协助进行试运行
	配合业主，做好项目的竣工验收工作

投产运营阶段
根据业主的委托，可开展工程项目的后评价工作
主要任务	项目目标和过程评价
	持续性评价
	在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考

【多选】咨询工程师在项目决策阶段的主要任务包括（　）。 A.完成项目的融资方案分析 B.征地及协调周边关系 C.上报项目建议书 D.项目的融资方案分析 E.开展项目中间评价工作
	『正确答案』ACD 『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。选项B属于咨询工程师在准备阶段的主要任务；选项E属于咨询工程师在实施阶段的主要任务。

【多选】咨询工程师在项目实施阶段的工作主要包括（　）。 A.编制施工组织设计 B.进驻现场监理 C.开展项目中间评价 D.培训投产运营人员 E.配合业主，做好项目的竣工验收工作
	『正确答案』CDE 『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。选项A，编制施工组织设计是施工单位的工作；选项B，进驻现场监理是监理工程师的工作。

【多选】咨询工程师在项目竣工验收和总结评价阶段开展的后评价工作主要有（　）。 A.过程评价 B.决策评价 C.绩效评价 D.持续性评价 E.管理评价
	『正确答案』AD 『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。在项目投产运营阶段，咨询工程师按业主的委托，可开展工程项目的后评价工作。具体包括：（1）项目目标和过程评价。（2）持续性评价。（3）在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考。

咨询工程师的工作阶段

【单选】咨询工程师在项目前期准备阶段的工作：①研究项目的相关资料；②编写咨询项目工作计划；③接受委托；④成立项目团队。正确的先后顺序是（　）。 A.①－②－③－④ B.①－③－②－④ C.③－①－②－④ D.③－④－①－②
	『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。先后顺序为：接受委托→研究项目的相关资料→编写咨询项目工作计划→成立项目团队。

【单选】咨询项目委托方对咨询任务的要求通常体现在（　）中。 A.工作分解结构 B.项目建议书 C.项目工作大纲 D.招标邀请书
	『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求，这些要求一般反映在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。